Quais são os Princípios da FSA

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Os Princípios da FSA para empresas são:

1. Afirm deve conduzir seus negócios com integridade.

2. Afirm deve conduzir seus negócios com a devida competência, cuidado e diligência.

3. A empresa deve tomar providências para organizar e controlar os seus negócios

responsabilidade e eficiência, com risco adequados sistemas de gestão.

4. Afirm deve manter os recursos financeiros adequados.

5. Afirm devem observar as normas de boa conduta no mercado.

6. A empresa deve ter em devida conta os interesses dos seus clientes e tratá-los de forma justa.

7. A empresa deve ter em devida conta as necessidades de informação dos seus clientes, e comunicar-lhes a informação de uma forma clara, justa e não enganosas.

8. A empresa deve gerir os conflitos de interesse de forma justa, tanto entre si e os seus clientes, e entre um cliente e outro cliente.

9. A empresa deve tomar providências para garantir a adequação dos seus pareceres e decisões discricionárias para qualquer cliente que tem o direito de invocar o seu julgamento.

10. A empresa deve providenciar a protecção adequada dos activos dos clientes quando é responsável por eles.

11. Afirm tem que lidar com seus reguladores de uma forma aberta e cooperativa, e deve divulgar de forma adequada para o nada FSA relativas à empresa de que a FSA, seria razoável esperar aviso prévio.

Os Princípios são muito importantes. Rompendo-los poderia levar a uma multa, censura pública, ou, nos casos mais graves, o cancelamento da autorização da empresa (e assim torná-lo incapaz de continuar a actividade regulamentada).